海通证券又被通报批评！

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近日，上交所发布公告，因对大连科利德半导体材料股份有限公司（以下简称科利德）首发上市保荐核查工作履职尽责不到位，对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

公告显示，海通证券作为科利德科创板IPO项目的保荐人，存在以下违规情形：

一、海通证券保荐核查工作履职尽责不到位

海通证券未充分核查发行人科创属性指标相关信息，未充分核查研发人员认定依据、未充分核查研发投入金额的准确性；未充分核查成本核算的准确性。

二、海通证券保荐业务内部质量控制存在薄弱环节

质控、内核意见落实不到位，未充分关注项目组回复出具的部分结论是否有相应的业务资料支持；质控部门现场核查有效性不足，尽管质控部门已查看了科利德ERP系统并执行了独立抽评程序，但仍未发现相关异常情况。

上交所决定对海通证券予以通报批评。同时，上交所要求海通证券提交经主要负责人、保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面自查整改报告。

2024年来，海通证券在业务合规问题上屡踩红线。此次被通报批评前，海通证券已被证监会立案，年内投行业务已两次遭到监管点名。

1月，海通证券及相关人员因保荐不尽责、擅自改招股书等投行业务违规两次遭监管处罚，4名保代被通报批评，3名相关负责人被警示。

4月，因作为格力债券“21格地02”“22格地02”主承销商和受托管理人未对相关情况分析核查、尽职调查、报告不及时等，海通证券被广东证监局采取责令改正监管措施。

4月，因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规，证监会对海通证券进行立案。

不仅执业质量问题频出，海通证券业绩也出现大幅下降。2023年，海通证券实现营业收入229.53亿元，归母净利润10.08亿元，分别同比下滑11.54%、84.59%。

今年一季度，其下滑态势依旧。2024年一季度，海通证券实现营业收入47.62亿元，归母净利润9.11亿元，分别同比下滑44.11%、62.56%。

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