华泰证券云南分公司因未能及时妥善处理投资者投诉纠纷收到罚单

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 5月16日消息，日前，云南证监局网站发布消息，华泰证券股份有限公司云南分公司(下称：华泰证券云南分公司)被出具警示函。

报告显示，经查发现，华泰证券云南分公司未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷。

上述问题反映出华泰证券云南分公司在客户服务、投诉处理等环节管理不到位，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第三十二条的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，云南证监局决定对华泰证券云南分公司采取出具警示函的行政监管措施。

据悉，日前，证监会陆续下发了《管理规定》、《监管规则适用指引—发行类第10号》等多个文件，进一步落实新“国九条”，推动资本市场“1+N”政策落地的有效措施，是投资者在资本市场中分量提升的体现。

证监会主席强调，投资者是市场之本，保护投资者合法权益是监管工作的重中之重。监管将继续在制度上、监管执法上加强投资者保护，以营造良好的市场环境，增强投资者对市场的信心。

金融虎网注意到，这是华泰证券2024年内第三次被罚。2024年4月19日江苏证监局发布公告，华泰证券因多项违规行为被责令改正。这些违规行为包括自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等。

仅时隔一周，华泰证券又接罚单。4月25日，深圳证监局出具罚单。经查，华泰证券深圳深南大道营业部在2019年与外部机构合作举办客户培训交流会，涉及讲解证券行情走势等相关内容,公司营业部未对活动开展、议程、内容、讲师资质等进行合规审核。因此，深圳证监局决定对华泰证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

公开资料显示，华泰证券成立于1991年，是一家科技驱动型综合证券集团。在境内通过分支机构和投行、资管、期货等子公司开展各项业务，在境外通过华泰国际及其持有的华泰金控（香港）、华泰证券（美国）、华泰证券（新加坡）等经营国际业务。

据了解，华泰证券2024年一季度实现营业总收入61.05亿元，同比下降32.11%；归母净利润22.91亿元，同比下降29.39%；扣非净利润22.39亿元，同比下降29.15%。经营活动产生的现金流量净额为315.62亿元，上年同期为-377.55亿元。基本每股收益为0.24元，加权平均净资产收益率为1.37%。

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